DOCUMENTO DE APOYO DEL CURSO DE GESTIÓN AMBIENTAL
Número de referencia
ISO 14001:2004 (ES)
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NORMA
INTERNACIONAL
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ISO
14001
Sistemas de gestión ambiental - Requisitos
con orientación para su uso
Environmental
management systems— Requirements with guidance for
use
Systèmes
de management environnemental— Exigences et lignes
directrices pour son utilisation
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iii
Índice
Página
Prólogo
.................................................................................................................................................
iv
Prólogo de la versión en español......................................
v
Introducción...............................................................................................................................
vi
1 Objeto y campo de aplicación .................................................................................
1
2 Normas para
consulta..............................................................................................................
1
3 Términos y definiciones.........................................................................................
1
4 Requisitos del sistema de gestión ambiental
.................................................. 4
4.1 Requisitos
generales............................................................................................
4
4.2 Política ambiental
.......................................................................................................
4
4.3 Planificación
........................................................................................................
5
4.4 Implementación y
operación.........................................................................
6
4.5
Verificación......................................................................................................................
8
4.6 Revisión por la dirección
........................................................................... 10
Prólogo
ISO (la Organización Internacional de Normalización) es una
federación mundial de organismos nacionales de normalización (organismos
miembros de ISO). El trabajo de preparación de las normas internacionales normalmente
se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo miembro
interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico,
tiene el derecho de estar representado en dicho comité. Las organizaciones
internacionales, públicas y privadas, en coordinación con ISO, también
participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisión
Electrotécnica Internacional (CEI) en todas las materias de normalización
electrotécnica.
Las Normas Internacionales se redactan de acuerdo con las reglas
establecidas en la Parte 2 de las Directivas ISO/CEI.
La tarea principal de los comités técnicos es preparar Normas
Internacionales. Los Proyectos de Normas Internacionales aceptados por los
comités técnicos son enviados a los organismos miembros para votación. La publicación
como Norma Internacional requiere la aprobación por al menos el 75 % de los
organismos miembros requeridos para votar.
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los
elementos de esta Norma Internacional puedan estar sujetos a derechos de
patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de cualquiera o
todos los derechos de patente.
La Norma ISO 14001 ha sido preparada por el Comité Técnico ISO/TC
207, Gestión ambiental, Subcomité SC1, Sistemas de gestión ambiental.
Esta segunda edición anula y sustituye la primera edición (ISO
14001:1996), que ha sido actualizada técnicamente.
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Prólogo de la versión en español
Esta norma ha sido traducida por el Grupo de Trabajo "Spanish
Translation Task Force" del Comité Técnico ISO/TC 207, Gestión Ambiental,
en el que han participado representantes de los organismos nacionales de normalización
y representantes del sector empresarial de los siguientes países: Argentina,
Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, España, Estados Unidos de América,
México, Perú, República Dominicana, Uruguay y Venezuela.
Igualmente, han participado en la realización de esta traducción
representantes de COPANT (Comisión Panamericana de Normas Técnicas) y de INLAC
(Instituto Latinoamericano de la Calidad).
La innegable importancia de esta norma se deriva, sustancialmente,
del hecho de que ésta representa una iniciativa en la normalización
internacional, con la que se consigue unificar la terminología en el sector de
la gestión ambiental en la lengua española.
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Introducción
Organizaciones de todo tipo están cada vez más interesadas en
alcanzar y demostrar un sólido desempeño ambiental mediante el control de los
impactos de sus actividades, productos y servicios sobre el medio ambiente, acorde
con su política y objetivos ambientales. Lo hacen en el contexto de una
legislación cada vez más exigente, del desarrollo de políticas económicas y
otras medidas para fomentar la protección ambiental, y de un aumento de la
preocupac ión expresada por las partes interesadas por los temas ambientales,
incluido el desarrollo sostenible.
Muchas organizaciones han emprendido "revisiones" o
"auditorías" ambientales para evaluar su desempeño ambiental. Sin
embargo, esas "revisiones" y "auditorías" por sí mismas
pueden no ser suficientes para proporcionar a una organización la seguridad de
que su desempeño no sólo cumple, sino que continuará cumpliendo los requisitos
legales y de su política. Para ser eficaces, necesitan estar desarrolladas
dentro de un sistema de gestión que está integrado en la organización.
Las Normas Internacionales sobre gestión ambiental tienen como
finalidad proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de
gestión ambiental (SGA) eficaz que puedan ser integrados con otros requisitos
de gestión, y para ayudar a las organizaciones a lograr metas ambientales y
económicas. Estas normas, al igual que otras Normas Internacionales, no tienen
como fin ser usadas para crear barreras comerciales no arancelarias, o para
incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organización.
Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema
de gestión ambiental que le permita a una organización desarrollar e
implementar una política y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos
legales y la información sobre los aspectos ambientales significativos. Es su intención
que sea aplicable a todos los tipos y tamaños de organizaciones y para
ajustarse a diversas condiciones geográficas, culturales y sociales. La base de
este enfoque se muestra en la Figura 1. El éxito del sistema depende del
compromiso de todos los niveles y funciones de la organización y especialmente
de la alta dirección. Un sistema de este tipo permite a una organización
desarrollar una política ambiental, establecer objetivos y procesos para
alcanzar los compromisos de la política, tomar las acciones necesarias para
mejorar su rendimiento y demostrar la conformidad del sistema con los
requisitos de esta Norma Internacional. El objetivo global de esta Norma
Internacional es apoyar la protección ambiental y la prevención de la
contaminación en equilibrio con las necesidades socioeconómicas. Debería resaltarse
que muchos de los requisitos pueden ser aplicados simultáneamente, o
reconsiderados en cualquier momento.
La segunda edición de esta Norma Internacional está enfocada a
proporcionar claridad sobre la primera edición, y se han tenido en cuenta las
disposiciones de la Norma ISO 9001 con el fin de mejorar la compatibilidad de
las dos normas para beneficio de la comunidad de usuarios.
Para facilitar su uso, los apartados del capítulo 4 se encuentran
relacionados en el cuerpo de esta norma y en el anexo A. Por ejemplo, los
apartados 4.3.3 y A.3.3 tratan sobre objetivos, metas y programas, y los
apartados 4.5.5 y A.5.5 tratan sobre auditorías internas. Además, el anexo B
identifica las correspondencias técnicas generales entre ISO 14001:2004 e ISO
9001:2000 y viceversa.
Existe una diferencia importante entre esta Norma Internacional,
que describe los requisitos para el sistema de gestión ambiental de una
organización y se puede usar para certificación/registro o la autodeclaración
de un sistema de gestión ambiental de una organización, y una directriz no
certificable destinada a proporcionar asistencia genérica a una organización
para establecer, implementar o mejorar un sistema de gestión ambiental.
La gestión ambiental abarca una serie completa de temas, incluidos
aquellos con implicaciones estratégicas y competitivas. El demostrar que esta
Norma Internacional se ha implementado con éxito puede servir para que una organización
garantice a las partes interesadas que cuenta con un sistema de gestión
ambiental apropiado.
En otras Normas Internacionales, particularmente en aquellas sobre
gestión ambiental, en los documentos establecidos por el ISO/TC 207, se
proporciona orientación sobre técnicas de apoyo de gestión ambiental.
Cualquier referencia a otras Normas Internacionales se hace
únicamente con propósitos informativos.
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vii
NOTA Esta Norma Internacional se basa en la metodología conocida
como Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA). La metodología PHVA se puede
describir brevemente como:
- Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para
conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.
- Hacer: implementar los procesos.
- Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos
respecto a las políticas ambientales, los objetivos, las metas y los requisitos
legales y otros requisitos, e informar sobre los resultados.
- Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño
del sistema de gestión ambiental.
Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por medio de la
aplicación de un sistema de procesos y sus interacciones, que se puede
denominar como "enfoque basado en procesos". La Norma ISO 9001
promueve el uso del enfoque basado en procesos. Ya que la metodología PHVA se
puede aplicar a todos los procesos, las dos metodologías se consideran compatibles.
Esta Norma Internacional contiene solamente aquellos requisitos
que pueden ser auditados objetivamente. Se invita a aquellas organizaciones que
requieran orientación más general sobre la amplia variedad de temas relacionados
con los sistemas de gestión ambiental, a que consulten la Norma ISO 14004.
Esta Norma Internacional no establece requisitos absolutos para el
desempeño ambiental más allá de los compromisos incluidos en la política
ambiental, de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos
que la organización suscriba, la prevención de la contaminación y la mejora
continua. Por tanto, dos organizaciones que realizan actividades similares con
diferente desempeño ambiental, pueden ambas cumplir con sus requisitos.
La adopción e implementación de un conjunto de técnicas de gestión
ambiental de una manera sistemática puede contribuir a que se alcancen
resultados óptimos para todas las partes interesadas. Sin embargo, la adopción
de esta norma internacional no garantiza en sí misma unos resultados
ambientales óptimos. Para lograr objetivos ambientales, el sistema de gestión
ambiental puede estimular a las organizaciones a considerar la implementación de
las mejores técnicas disponibles cuando sea apropiado y económicamente viable,
y a tener en cuenta completamente la relación entre el costo y la eficacia de
estas técnicas.
Esta Norma Internacional no incluye requisitos específicos para
otros sistemas de gestión, tales como los relativos a gestión de la calidad, gestión
de seguridad y salud ocupacional, gestión financiera o gestión de riesgos
aunque sus elementos pueden alinearse o integrarse con los de otros sistemas de
gestión. Es posible que una organización adapte su sistema o sistemas de
gestión existentes para establecer un sistema de gestión ambiental que sea
conforme con los requisitos de esta Norma Internacional. Sin embargo, se señala
que la aplicación de los distintos elementos del sistema de gestión podría
variar dependiendo del propósito y de las diferentes partes interesadas
involucradas.
El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestión
ambiental, la extensión de la documentación y los recursos que se dedican
dependen de varios factores tales como el alcance del sistema, el tamaño de la
organización, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios. Este
podría ser el caso en particular de las pequeñas y medianas empresas.
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1
Sistemas de gestión ambiental - Requisitos con orientación para su
uso
1 Objeto y campo de aplicación
Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema
de gestión ambiental, destinados a permitir que una organización desarrolle e
implemente una política y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos que la organización suscriba, y la información
relativa a los aspectos ambientales significativos. Se aplica a aquellos
aspectos ambientales que la organización identifica que puede controlar y
aquellos sobre los que la organización puede tener influencia. No establece por
sí misma criterios de desempeño ambiental específicos.
Esta Norma Internacional se aplica a cualquier organización que
desee:
a) establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de
gestión ambiental;
b) asegurarse de su conformidad con su política ambiental
establecida;
c) demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:
1) la realización de una autoevaluación y autodeclaración, o
2) la búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las partes
interesadas en la organización, tales como clientes; o
3) la búsqueda de confirmación de su autodeclaración por una parte
externa a la organización; o
4) la búsqueda de la certificación/registro de su sistema de
gestión ambiental por una parte externa a la organización.
Todos los requisitos de esta Norma Internacional tienen como fin
su incorporación a cualquier sistema de gestión ambiental. Su grado de
aplicación depende de factores tales como la política ambiental de la
organización, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios y la
localización donde y las condiciones en las cuales opera.
Esta Norma Internacional también proporciona, en el anexo A,
orientación de carácter informativo sobre su uso.
2 Normas para consulta
No se citan referencias normativas. Este apartado se incluye con
el propósito de mantener el mismo orden numérico de los apartados de la edición
anterior (ISO 14001:1996).
3 Términos y definiciones
Para el propósito de esta norma internacional se aplican las
siguientes definiciones.
3.1 auditor
persona con competencia para llevar a cabo una auditoría [ISO
9000:2000, 3.9.9]
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3.2 mejora continua proceso recurrente de
optimización del sistema de gestión ambiental (3.8) para lograr mejoras
en el desempeño ambiental global (3.10) de forma coherente con la política
ambiental (3.11) de la organización (3.16) NOTA No es
necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultánea en todas las
áreas de actividad.
3.3 acción correctiva acción para eliminar la causa de
una no conformidad (3.15) detectada
3.4 documento información y su medio de soporte
NOTA 1 El medio de soporte puede ser papel, disco magnético,
óptico o electrónico, fotografía o muestras patrón, o una combinación de éstos.
NOTA 2 Adaptada del apartado 3.7.2 de la Norma ISO 9000:2000.
3.5 medio ambiente entorno en el cual una organización
(3.16) opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales,
la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones NOTA El
entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organización (3.16)
hasta el sistema global.
3.6 aspecto ambiental elemento de las actividades,
productos o servicios de una organización (3.16) que puede interactuar
con el medio ambiente (3.5) NOTA Un aspecto ambiental
significativo tiene o puede tener un impacto ambiental (3.7)
significativo.
3.7 impacto ambiental cualquier cambio en el medio
ambiente (3.5), ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o
parcial de los aspectos ambientales (3.6) de una organización (3.16)
3.8 sistema de gestión ambiental SGA parte del
sistema de gestión de una organización (3.16), empleada para desarrollar
e implementar su política ambiental (3.11) y gestionar sus aspectos
ambientales (3.6)
NOTA 1 Un sistema de gestión es un grupo de elementos
interrelacionados usados para establecer la política y los objetivos y para
cumplir estos objetivos.
NOTA 2 Un sistema de gestión incluye la estructura de la
organización, la planificación de actividades, las responsabilidades, las
prácticas, los procedimientos (3.19), los procesos y los recursos.
3.9 objetivo ambiental fin ambiental de carácter general
coherente con la política ambiental (3.11), que una organización (3.16)
se establece
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3.10 desempeño ambiental resultados medibles de la gestión
que hace una organización (3.16) de sus aspectos ambientales (3.6)
NOTA En el contexto de los sistemas de gestión ambiental (3.8),
los resultados se pueden medir respecto a la política ambiental (3.11),
los objetivos ambientales (3.9) y las metas ambientales (3.12) de
la organización (3.16) y otros requisitos de desempeño ambiental.
3.11 política ambiental intenciones y dirección generales
de una organización (3.16) relacionadas con su desempeño ambiental (3.10),
como las ha expresado formalmente la alta dirección
NOTA La política ambiental proporciona una estructura para la
acción y para el establecimiento de los objetivos ambientales (3.9) y
las metas ambientales (3.12).
3.12 meta ambiental requisito de desempeño detallado
aplicable a la organización (3.16) o a partes de ella, que tiene su
origen en los objetivos ambientales (3.9) y que es necesario establecer
y cumplir para alcanzar dichos objetivos
3.13 parte interesada persona o grupo que tiene interés
o está afectado por el desempeño ambiental (3.10) de una organización
(3.16)
3.14 auditoría interna proceso sistemático,
independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoría del sistema de gestión ambiental fijado por
la organización (3.16)
NOTA 1 En muchos casos, particularmente en organizaciones
pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de
responsabilidades en la actividad que se audita.
3.15 no conformidad incumplimiento de un requisito [ISO
9000:2000, 3.6.2]
3.16 organización compañía, corporación, firma,
empresa, autoridad o institución, o parte o combinación de ellas, sean o no sociedades,
pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración
NOTA Para organizaciones con más de una unidad operativa, una
unidad operativa por sí sola puede definirse como una organización.
3.17 acción preventiva acción para eliminar la causa de
una no conformidad (3.15) potencial
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3.18 prevención de la contaminación utilización
de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía
para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) la
generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con
el fin de reducir impactos ambientales (3.7) adversos
NOTA La prevención de la contaminación puede incluir reducción o
eliminación en la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio, uso
eficiente de recursos, sustitución de materiales o energía, reutilización,
recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.
3.19 procedimiento forma especificada de llevar a
cabo una actividad o proceso NOTA 1 Los procedimientos pueden estar documentados
o no.
NOTA 2 Adaptada del apartado 3.4.5 de la Norma ISO 9000:2000.
3.20 registro documento (3.4) que presenta resultados
obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeñadas NOTA
Adaptada del apartado 3.7.6 de la Norma ISO 9000:2000.
4 Requisitos del sistema de gestión ambiental
4.1 Requisitos generales
La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener
y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los
requisitos de esta norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos.
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema
de gestión ambiental.
4.2 Política ambiental
La alta dirección debe definir la política ambiental de la
organización y asegurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema de
gestión ambiental, ésta:
a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios;
b) incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la
contaminación;
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con
sus aspectos ambientales;
d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar
los objetivos y las metas ambientales;
e) se documenta, implementa y mantiene;
f) se comunica a todas las personas que trabajan para la
organización o en nombre de ella; y
g) está a disposición del público.
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4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos ambientales
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para:
a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda
influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo
en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados; y b) determinar aquellos aspectos que tienen o
pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir,
aspectos ambientales significativos).
La organización debe documentar esta información y mantenerla
actualizada.
La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales
significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para:
a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables
y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales; y
b) determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales.
La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta
en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.
4.3.3 Objetivos, metas y programas
La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos
y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro
de la organización.
Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y
deben ser coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de
prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables
y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua.
Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y metas,
debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba, y sus aspectos ambientales significativos. Además, debe
considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:
a) la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y
metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización; y
b) los medios y plazos para lograrlos.
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4.4 Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de
gestión ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura de la organización, y los recursos financieros
y tecnológicos.
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben
definir, documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz.
La alta dirección de la organización debe designar uno o varios
representantes de la dirección, quien, independientemente de otras
responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad
para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se establece,
implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional;
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión ambiental para su revisión, incluyendo las recomendaciones para la
mejora.
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que cualquier persona que
realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o
varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sea
competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuados,
y debe mantener los registros asociados.
La organización debe identificar las necesidades de formación
relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental.
Debe proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades,
y debe mantener los registros asociados.
La organización debe establecer y mantener uno o varios
procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre
tomen conciencia de:
a) la importancia de la conformidad con la política ambiental, los
procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos, los impactos
relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios
ambientales de un mejor desempeño personal;
c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad
con los requisitos del sistema de gestión ambiental; y
d) las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados.
4.4.3 Comunicación
En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión
ambiental, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones
de la organización;
b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas.
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La organización debe decidir si comunica o no externamente
información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar
su decisión. Si la decisión es comunicarla, la organización debe establecer e implementar
uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa.
4.4.4 Documentación
La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir:
a) la política, objetivos y metas ambientales;
b) la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental;
c) la descripción de los elementos principales del sistema de
gestión ambiental y su interacción, así como la referencia a los documentos
relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta
Norma Internacional; y
e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación,
operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos.
4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y
por esta norma internacional se deben controlar.
Los registros son un tipo especial de documento y se deben
controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para:
a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su
emisión;
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente;
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de
revisión actual de los documentos;
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables están disponibles en los puntos de uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y
fácilmente identificables;
f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen
externo que la organización ha determinado que son necesarios para la
planificación y operación del sistema de gestión ambiental y se controla su
distribución; y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razón.
4.4.6 Control operacional
La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones
que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados,
de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse
de que se efectúan bajo las condiciones especificadas, mediante:
a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o
varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su
ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales;
y
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b) el establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos; y
c) el establecimiento, implementación y mantenimiento de
procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos
identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación
de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo
contratistas.
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y
accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo responder
ante ellos.
La organización debe responder ante situaciones de emergencia y
accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos
asociados. La organización debe revisar periódicamente, y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en
particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La
organización también debe realizar pruebas periódicas de tales procedimientos,
cuando sea factible.
4.5 Verificación
4.5.1 Seguimiento y medición
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características
fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en
el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentación de la
información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas
ambientales de la organización.
La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento
y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben
conservar los registros asociados.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización
debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La
organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos
que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación
del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o
varios procedimientos separados. La organización debe mantener los registros de
los resultados de las evaluaciones periódicas.
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y
tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben
definir requisitos para:
a) la identificación y corrección de las no conformidades y
tomando las acciones para mitigar sus impactos ambientales;
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b) la investigación de las no conformidades, determinando sus
causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para
prevenir su ocurrencia;
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y
acciones correctivas tomadas; y e) la revisión de la eficacia de las acciones
preventivas y acciones correctivas tomadas.
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la
magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados.
La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario
se incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental.
4.5.4 Control de los registros
La organización debe establecer y mantener los registros que sean
necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de
gestión ambiental y de esta Norma Internacional, y para demostrar los
resultados logrados.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección,
la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y
trazables.
4.5.5 Auditoría interna
La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del
sistema de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestión ambiental:
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión
ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b) proporcionar información a la dirección sobre los resultados de
las auditorías.
La organización debe planificar, establecer, implementar y
mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de
las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos de auditoría que traten sobre:
¾ las responsabilidades y los
requisitos para planificar y realizar las auditorías, informar sobre los
resultados y mantener los registros asociados;
¾ la determinación de los criterios
de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías
debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.
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4.6 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de
la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluación
de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de
gestión ambiental, incluyendo la política ambiental, los objetivos y las metas
ambientales. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección
deben incluir:
a) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización
suscriba;
b) las comunicaciones de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas;
c) el desempeño ambiental de la organización;
d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
previas llevadas a cabo por la dirección;
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de
los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales; y
h) las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir
todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la
política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestión
ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.
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